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Normas para el Control del Lavado de Activos en el Sector Societario

Ab. Isabella Zuquilanda B.

Departamento Corporativo, Fusiones y Adquisiciones

 

La Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros establecen las nuevas Normas para el Control del Lavado de Activos en el Sector Societario. El objeto de dicha normativa es regular las políticas, procedimientos y los mecanismos para:

  1. Prevenir el lavado de activos

  2. Prevenir el financiamiento del terrorismo y otros delitos

Estas normas son aplicable a los sujetos obligados o compañías reguladas por la Superintendencia y que se dediquen a las actividades establecidas en el artículo 5 de la Ley Orgánica de Prevención, Detección y Erradicación del Delito de Lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos. Es decir, la norma es aplicable para

  1. Comerciantes y negociadores de joyas, metales y piedras preciosas.

  2. Comercializadoras de vehículos

  3. Compañías de inversión e intermediación inmobiliaria y de la construcción

  4. Compañías dedicadas al transporte nacional e internacional de encomiendas o paquetes postales, correos y correos paralelos (courier) incluyendo sus operadores, agentes y agencias.

  5. Compañías dedicadas al servicio de transferencia nacional o internacional de dinero o valores (giros postales o remesas) incluyendo sus operadores, agentes y agencias.

  6. Servicios de transporte nacional e internacional de dinero, de transporte de especies monetarias y de valores.

  7. Los demás sujetos obligados que, por sus actividades, sean así considerados por la UAFE.

Los sujetos obligados deberá desarrollar e implementar procedimientos, sistemas y políticas de identificación y evaluación de los riesgos de lavado de activos, financiamiento del terrorismo y otros delitos, a través de los factores de riesgos a los que se encuentra expuesto, los mismos que deben constar en el manual.


Por su parte, los sujetos obligados que brinden servicios legales, societarios, contables, deberán observar y aplicar los lineamientos que proporcione la Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE), así como también, las regulaciones que expida este organismo de control en materia de prevención de lavado de activos, financiamiento del terrorismo y otros delitos. Para el efecto, la Dirección Nacional de Prevención de Lavado de Activos comunicará a las compañías su obligación y procesos a seguir.


¿Necesitas ayuda o una guía sobre el asunto?

Ponte en contacto con nosotros. Estaremos gustosos de atenderte.

 

Fuente: Resolución No. SCVS-INC-DNCDN-2023-0002, emitida en el Registro Oficial 248 de 10 de febrero de 2023 por la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

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