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Requisitos para Representantes Legales y Administradores en Empresas Supervisadas por la SUPERCÍAS

Jefe del Departamento de Inversión Extranjera

 

En vigor desde el 12 de septiembre de 2023, la nueva Resolución de la Superintendencia de Compañías Valores y Seguros establece pautas cruciales para la integridad de representantes legales y administradores en empresas supervisadas por la Superintendencia de Compañías Valores y Seguros. Esto previene actividades ilegales como:

  • el lavado de dinero y

  • el financiamiento del terrorismo.

La información sobre esto se encuentra en el Registro Oficial Segundo Suplemento 394.


Requisitos Esenciales para representantes legales o administradores


1. Nombramiento

Si usted es un representante legal o administrador, debe presentar en el Registro Mercantil o el Registro de Sociedades lo siguiente:

  1. Certificado actualizado de sin condenas penales de la UAFE u entidad similar.

  2. Constancia de no estar en listas públicas internacionales como OFAC y ONU.


2. Informe Anual

Los representantes legales deben proporcionar anualmente:

  1. Certificado actualizado de sin condenas penales emitido por la UAFE.

  2. Constancia de no estar en listas públicas internacionales de OFAC y ONU.

El incumplimiento podría resultar en sanciones de hasta 12 salarios básicos unificados.


Para más detalles o cualquier consulta, no dude en comunicarse con nosotros a través de la dirección de correo electrónico info@lmzabogados.com. Estaremos encantados de brindarle nuestra experiencia en los temas que manejamos a la perfección.

Gerente revisando cumplimiento de obligaciones legales.
Obligaciones Representales Legales de Compañías




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